上半年证监会新增重大案件70起 并购重组等领域高发
证监会通报上半年案件办理情况。上半据介绍,年证上半年启动初步调查和立案调查302起,新增重大案件70起;新增涉外案件97起。稽查部门调查终结立案案件118起,新增其中移送行政处罚审理程序103起,移送公安机关19起。
上半年查办案件中,重大组内幕交易、信披违法及操纵市场案件仍是案件主要类型,占全部案件数量76%。
与此同时,起并“并购重组”“举牌要约”成为案件高发领域。上半年,购重高并购重组领域新增案件92起,上市公司及其大股东、并购重组对象、领域中介机构等相关主体均有涉案,上半既有利用重组题材实施内幕交易、操纵市场的年证,也有财务造假信披违法的,部分案件甚至多种违法形态交织复合;举牌要约领域新增案件13起,涉及隐瞒一致行动人关系、超比例持股、新增操纵市场、重大组内幕交易等多种违法行为。案件
证监会新闻发言人高莉称,起并证监会在办案上出现一些特点:首先是,拓展执法领域,重点打击内幕交易“窝案”。上半年,购重高共对104起内幕交易线索启动初查,正式立案调查36起。除并购重组等内幕交易高发领域外,加大对“高送转”、上市公司收购、业绩重大变化等其他重大信息的核查力度。统计显示,上市公司内部人(22人)及其亲属、朋友等(19人)涉案,成为内幕交易多发群体;传递型(33起)成为内幕交易主要形态,内幕信息在亲属圈、朋友圈、同事圈的多层传递导致“窝案”“串案”频发,有的内幕交易还诱发信披违法、从业人员违规买卖股票等其他违法行为。上半年内幕交易大案要案增加,涉案金额巨大。9起案件交易金额超过1000万元,最高交易金额2.7亿元,最大获利2000多万元。
其次是严查财务造假,发现多家长期违规信息披露公司。上半年新增信披违法案件40起,一些上市公司为掩盖违法动机持续多年造假;一些新三板挂牌公司为进入创新层隐瞒巨额欠款和重大事项。部分财务造假上市公司打“擦边球”的侥幸心理严重。新增财务造假立案案件中,除5起案件采取虚构业务等传统造假手法外,以跨期调节成本、费用等方式进行财务造假的案件明显增加。
同时,精准打击团伙化、复合化操纵市场案件。上半年,新增操纵市场初查案件35起,立案案件16起,部分涉案个人和机构呈现“职业化”“团伙化”趋势,拥有专门交易团队,资金筹措、操盘下单、设备供给、统筹指挥均有专人负责,先后向多家“民间配资公司”借入证券账户或层层配资获得融资。结合市场热点,重点打击炒作“次新股”“小盘股”概念等操纵市场行为,有的涉案主体通过大量使用表面毫无关联的数百个证券账户,利用资金、持股优势实施连续交易、短线操纵、信息操纵等多种手法操纵市场,部分案件多种操纵手法交织存在,可复制性、传播性强。
上半年统计显示,操纵市场行为动用资金、非法获利巨大,涉案主体平均动用资金30亿元,最高达115亿元;非法获利平均达3770万元,最高获利达2亿元。此外,跨境操纵案件持续显现。
证监会强调,对其他恶劣市场违法行为,证监会将始终保持高压严打态势。这类案件包括:股市“黑嘴”编造、传播虚假信息非法牟利,以及私募机构违法违规及“累犯”“惯犯”等案件。(记者 周芬棉)
责任编辑:李晓灵- ·管清友:紧缩周期或将持续 难言会有债市牛市
- ·我国豆粕库存居高 国际豆类市场价格受影响走弱
- ·强“芯”真“魂”打造史上最强,自研完全体华为Mate 70系列来了!
- ·711回应门店停售农夫山泉:个人行为,不代表总部立场
- ·快讯:冷链物流概念股早盘活跃 汉钟精机大涨逾8%
- ·2019年再发95张游戏版号 腾讯网易有哪些新游戏获第三批版号
- ·5种门诊慢特病将新增纳入医保跨省直接结算
- ·39元瑞士卷被黄牛炒到120元 网友:被价格劝退了
- ·银行卡发卡量交易额触底回升 “小卡片”撬动“大消费”
- ·国贸地产荣获2023年代建综合实力第15名!
- ·网易宣布成立养鸡场 丁磊终结者2河田飞鸡养鸡场启动?
- ·华为Mate 70已经到店:数量有限 抢到赚到
- ·饿了么最快本周收购百度外卖 百度外卖怎么了?
- ·比亚迪BYD 9000座舱芯片曝光!4nm制程、跑分破百万
- ·RTX 40光速清库存!RTX 50还没来 它就卖完了
- ·宁德时代宣布拿到国铁首张“火车票”,锂电池铁路运输实现“零的突破”